期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性04.14

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：小斯 2020/04/14 09:43:05　字體：大小

多選題

產(chǎn)品或者服務(wù)存在（　）因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級。

A、存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)

B、產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面窄、影響力小的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

C、自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)

D、產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)

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【答案】

ACD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)；（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。參見教材P165。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.14）

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