期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：職責(zé)履職保障04.03

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小斯 2020/04/03 09:22:04　字體：大小

單選題

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（　）。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

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【答案】

【解析】

本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）—職責(zé)與履職保障。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。參見(jiàn)教材P117-118。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（04.03）

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