期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：管理規(guī)定（04.01）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小斯 2020/04/01 10:05:01　字體：大小

多選題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括（?。?。

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營的情況

B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

C、期貨公司內(nèi)部控制狀況

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）—監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。參見教材P118-119。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.01）

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