期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)督管理（03.30）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/03/30 08:36:19　字體：大小

多選題

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對進入風險預警期的期貨公司采取的措施包括（?。?。

A、向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C、要求公司重大業(yè)務決策實施后5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

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【答案】

【解析】

本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法—監(jiān)督管理?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。參見教材P133。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（03.30）

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