期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理（03.15）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2020/03/15 11:42:39　字體：大小

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多選題

期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的正確做法不包括（?。?。

A、接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

B、通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

D、按照客戶的委托內(nèi)容，投資于期權(quán)

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【答案】

ABC

【解析】

本題考查期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則——資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（八）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；（九）違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（十）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。參見教材P79-80。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（03.15）

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