期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：要件審核（10.20）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2019/10/20 09:50:30　字體：大小

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多選題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，下列表述正確的是（?。?。

A、經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力

B、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準入條件要求的，交易所應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

C、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系

D、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定并告知代銷方所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當性管理標準和要求，代銷方應(yīng)當嚴格執(zhí)行

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【答案】

ACD

【解析】

本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十條、第二十一條、第二十二條的規(guī)定。產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。參見教材P232。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（10.20）

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