新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
上期所5月查處異常交易行為95起
[期貨日報(bào)]上期所5月查處異常交易行為95起
上期所及上期能源昨日通報(bào)了5月查處違法違規(guī)行為情況。
異常交易行為管理方面，上期所處理異常交易行為95起。其中，自成交超限20起，頻繁報(bào)撤單超限74起，大額報(bào)撤單超限1起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示100次，將15名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)21次，對6名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。上期能源處理異常交易行為12起，其中自成交超限3起，頻繁報(bào)撤單超限9起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示14次。
實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對72組168個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對5組20個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。上期能源對54組119個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對3組8個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索4起，其中自成交影響合約價(jià)格2起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，錯單交易1起。經(jīng)排查，上期所對其中2起進(jìn)行立案調(diào)查。上期能源處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中交易軟件參數(shù)設(shè)置錯誤導(dǎo)致價(jià)格異常波動1起，錯單交易1起。經(jīng)對上述2起交易行為進(jìn)行排查并通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月上期能源未進(jìn)行立案。
上期所及上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。
2020年06月11日
期貨日報(bào)
推薦閱讀
相關(guān)資訊
期貨免費(fèi)資料下載
- 思維導(dǎo)圖
- 學(xué)習(xí)計(jì)劃
- 高級會計(jì)實(shí)務(wù)
高頻考點(diǎn) - 報(bào)考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
