期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引

第一條 為適應(yīng)期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，指導(dǎo)期貨公司以設(shè)立子公司的形式開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，按照“試點先行、循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，制定本指引。

第二條 本指引所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由一家期貨公司控股50%以上的，以倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、基差交易等風(fēng)險管理服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。

第三條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，對期貨公司設(shè)立子公司開展有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律監(jiān)管。

第四條 期貨公司設(shè)立風(fēng)險管理服務(wù)子公司實行備案制。

第五條 期貨公司向協(xié)會提出設(shè)立子公司的備案申請，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級。

（二）申請備案時凈資本不低于3億元，最近6個月各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，且設(shè)立子公司后各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

（三）具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度。

（四）具有可行的業(yè)務(wù)實施方案。

第六條 符合條件的期貨公司，應(yīng)在綜合評估自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢、人才儲備、風(fēng)險控制能力等的基礎(chǔ)上，審慎提出開展業(yè)務(wù)試點的備案申請。

第七條 期貨公司申請設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交以下備案材料：

（一）備案申請；

（二）期貨公司決議（按照公司章程規(guī)定由股東會或者董事會出具）；

（三）期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點的可行性報告；

（四）期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點實施方案，至少包括：子公司的章程草案、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)模式、風(fēng)險評估與控制措施，以及子公司與期貨公司的風(fēng)險隔離措施、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易防范措施；

（五）協(xié)會要求提供的其他材料。

第八條 期貨公司應(yīng)以紙質(zhì)文件的形式向協(xié)會報送備案材料，并提供相關(guān)材料的電子版。

備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會自受理材料之日起15個工作日內(nèi)未提出異議視為確認(rèn)。

期貨公司備案材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司需要補正的全部內(nèi)容，期貨公司補正備案材料的時間不計算在15個工作日之內(nèi)。如期貨公司補正的備案材料仍不完備或不符合規(guī)定，協(xié)會作出終止備案的決定。

第九條 期貨公司以出資額為限對子公司承擔(dān)有限責(zé)任，不得為子公司提供融資和擔(dān)保。

第十條 子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營的業(yè)務(wù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等需經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù)。

第十一條 期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理為主的業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)建立健全以下制度：

（一）客戶資信管理制度。子公司應(yīng)當(dāng)按照分級分類的原則建立客戶資信管理制度，對客戶的基本情況、財務(wù)狀況、信用狀況等情況進(jìn)行盡職調(diào)查。

子公司的客戶應(yīng)為商業(yè)實體、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)等法人或組織，以及可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。

子公司在為客戶提供風(fēng)險管理服務(wù)和產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的風(fēng)險。

（二）內(nèi)部控制制度。期貨公司及其子公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，加強風(fēng)險管理和合規(guī)管理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過子公司董事會對其期貨頭寸的敞口進(jìn)行嚴(yán)格的限額管理，控制單品種和單合約的投資上限，防止出現(xiàn)風(fēng)險過度集中的情形。

（三）業(yè)務(wù)隔離制度。期貨公司與其子公司、受同一期貨公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，在經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)運作等方面相互獨立，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞、利益沖突以及損害客戶合法權(quán)益的情形。

（四）信息披露制度。期貨公司應(yīng)在協(xié)會網(wǎng)站和本公司網(wǎng)站對子公司的業(yè)務(wù)范圍和期貨賬戶開立情況進(jìn)行公示并說明，保障期貨公司及其子公司客戶的知情權(quán)。

（五）記錄保存制度。子公司應(yīng)妥善保存業(yè)務(wù)合同、交易記錄、財務(wù)數(shù)據(jù)等相關(guān)數(shù)據(jù)檔案。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下報告義務(wù)：

（一）期貨公司完成子公司工商登記后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告下列事項：子公司的名稱、注冊地、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍等基本情況；子公司的董事、監(jiān)事、管理人員的姓名、聯(lián)系方式、兼職情況等；子公司的章程、主要制度文件等。

子公司上述有關(guān)情況發(fā)生變更的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告協(xié)會。

（二）子公司開戶從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告交易情況。

（三）子公司開展備案申請時所提交的業(yè)務(wù)實施方案中所列主要業(yè)務(wù)模式以外且與客戶利益直接相關(guān)的其他業(yè)務(wù)模式，期貨公司應(yīng)當(dāng)自該項業(yè)務(wù)開展之后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送子公司的季度報告，包括主要財務(wù)狀況、經(jīng)營情況。

期貨公司應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向協(xié)會報送子公司的年度報告，包括經(jīng)審計的會計報表和審計報告、運營情況、自律規(guī)則執(zhí)行及內(nèi)部制度執(zhí)行情況。

（五）子公司的經(jīng)營出現(xiàn)重大虧損、涉及重大糾紛或法律訴訟，或發(fā)生可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向協(xié)會報送臨時報告。

（六）協(xié)會要求報告的其他事項。

第十三條 期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理為主的業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī) 和中國證監(jiān)會規(guī)章 的要求，遵守協(xié)會的相關(guān)自律規(guī)則。

第十四條 期貨公司設(shè)立子公司在試點業(yè)務(wù)開展過程中違反國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)章的，由相關(guān)部門進(jìn)行處理，違反本指引規(guī)定及協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的，由協(xié)會依照相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。

第十五條 本指引生效前，期貨公司已經(jīng)成立從事風(fēng)險管理服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)子公司的，應(yīng)當(dāng)按照本指引要求進(jìn)行規(guī)范。

第十六條 本指引由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并負(fù)責(zé)解釋，自2013年2月1日起實施。

附件：關(guān)于發(fā)布《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引》的通知

中期協(xié)字〔2012〕129號

各會員單位：

為了推動期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高期貨公司的核心競爭力和服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，特別是服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)“三農(nóng)”的能力，促進(jìn)期現(xiàn)結(jié)合，進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場功能，在充分總結(jié)行業(yè)以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)創(chuàng)新實踐的基礎(chǔ)上，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）研究制訂了《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引》（以下簡稱《指引》），經(jīng)協(xié)會第三屆理事會第十一次會議審議通過，現(xiàn)予以公布。本《指引》生效前，期貨公司已經(jīng)成立從事風(fēng)險管理服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)子公司的，應(yīng)當(dāng)按照《指引》要求于2013年12月31日前進(jìn)行規(guī)范并向協(xié)會備案。

以上，特此通知。

二○一二年十二月二十一日

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