期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務管理和風險控制制度

　　2016年期貨從業(yè)資格考試備考正在進行中，正保會計網(wǎng)校特為大家整理、歸納了以下期貨從業(yè)資格考試復習資料，希望廣大考生能夠備考順利，夢想成真！

第二十七條

期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產管理業(yè)務管理制度，加強對資產管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易。

第二十八條

期貨公司應當對資產管理業(yè)務進行集中管理，其人員、業(yè)務、場地應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度。

第二十九條

期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關資產管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險。

第三十條

資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任。

期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

第三十一條

期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務風險控制制度，對期貨資產管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監(jiān)測，及時執(zhí)行風險控制措施。

第三十二條

期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。

第三十三條

期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權益。

第三十四條

期貨公司應當對不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

第三十五條

發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告：

（一）資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查；

（二）客戶提前終止資產管理委托；

（三）其他可能影響資產管理業(yè)務開展和客戶權益的情形。

第三十六條

期貨公司首席風險官負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中應當包括本公司資產管理業(yè)務的合規(guī)及其檢查情況。

第三十七條

期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。

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