期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)資料《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》：期貨公司業(yè)務(wù)管理

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正處于緊張備考階段，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！

1.許可證制度

由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)；

可申請(qǐng)境內(nèi)、境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢及其他業(yè)務(wù)

2.期貨公司的業(yè)務(wù)類型

（1）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：傭金。境內(nèi)、境外。

（2）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢。

①風(fēng)險(xiǎn)管理顧問包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等；

②期貨研究分析包括收集整理期貨市場(chǎng)及各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作提供研究分析報(bào)告或者資訊信息；

③期貨交易咨詢包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。

從事咨詢業(yè)務(wù)不得有的行為：

①不得向客戶做獲利保證；

②不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

③不得對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷；

④不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；

⑤不得利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

⑥不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

⑦不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

①為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可依法為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

②投資范圍：一是期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；二是股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券；三是證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

③向期貨協(xié)會(huì)登記備案。“一對(duì)多”滿足投資者適當(dāng)性和托管要求。

④從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得有的行為包括：

不得以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；

不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；

不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

（4）成立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，提供適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品。

作為期現(xiàn)結(jié)合的一種模式，該業(yè)務(wù)實(shí)行備案制并自2012年開始試點(diǎn)。

試點(diǎn)業(yè)務(wù)類型包括基差交易、倉單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，并對(duì)不同類型業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理。