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2016期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：保證金制度
2016年期貨從業(yè)資格考試備戰(zhàn)進(jìn)行中，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
1. 內(nèi)涵：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段。期貨買方和賣方必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比率（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。
2. 國(guó)際市場(chǎng)上保證金制度的特點(diǎn)：
（1）對(duì)交易者的保證金要求與其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)；
?。?）交易所根據(jù)合約特點(diǎn)設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，并可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)節(jié)保證金水平；
?。?）保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的。
3. 我國(guó)期貨保證金制度的特點(diǎn)：
?。?）對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比例【交易保證金比率隨著交割臨近而提高】；
?。?）隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例；
（3）當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)連續(xù)漲跌停板的情況時(shí)，交易保證金比率相應(yīng)提高；
?。?）當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)部分或全部會(huì)員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金，限制部分會(huì)員或全部會(huì)員出金，暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開(kāi)新倉(cāng)，調(diào)整漲跌停板幅度，限期平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)等一種或多種措施，以控制風(fēng)險(xiǎn)；
（5）當(dāng)某期貨
合約交易出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可按規(guī)定的程序調(diào)整交易保證金的比例。
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