新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨公司管理總則
備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
第一條
為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
第三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
第四條
期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
【例題】期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得（?。?。
A.占用期貨公司資產(chǎn)
B.挪用客戶保證金
C.濫用權(quán)利
D.損害客戶的合法權(quán)益
【正確答案】ABCD
【答案解析】不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
第五條
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。
【例題】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（?。?/p>
A.自律管理
B.行政管理
C.監(jiān)督管理
D.行業(yè)監(jiān)督
【正確答案】A
【答案解析】《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定：中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
相關(guān)資訊
期貨免費資料下載
- 思維導(dǎo)圖
- 學(xué)習(xí)計劃
- 高級會計實務(wù)
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
