2016期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理二

第八十五條

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：

（一）詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項做出解釋、說明；

（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；

（三）查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；

（四）檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數據。

第八十六條

中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：

（一）期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

期貨公司應當配合中介服務機構工作。

第八十七條

期貨公司違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

第八十八條

期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經營；

（二）業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經營或者可能損害客戶合法權益；

（三）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；

（五）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務；

（七）交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；

（九）股東、實際控制人或者其他關聯人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經營；

（十）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經營；

（十一）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（十二）其他不符合持續(xù)性經營規(guī)則規(guī)定或者出現其他經營風險的情形。

對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。

第八十九條

期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

第九十條

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：

（一）占用期貨公司資產；

（二）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；

（三）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；

（四）報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十六條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。

第九十一條

未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。

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