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2016期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《期貨法律法規(guī)》：罰則
第三十一條
未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第三十二條
有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
注：70條：現(xiàn)67責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
（二）在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假；
（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；
（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。
第三十三條
違反本辦法第十九條的規(guī)定，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條
期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
為幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
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