2015期貨從業(yè)考試知識點《期貨法律法規(guī)》：設(shè)立期貨交易所

第六條

設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條

經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條

期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：（注：條例第十條：服務(wù)：場所、合約、履約擔保；監(jiān)督（會員、交易、結(jié)算、交割）

（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；

（二）發(fā)布市場信息；

（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；

（四）查處違規(guī)行為。

第九條

申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

（一）申請書；

（二）章程和交易規(guī)則草案；

（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；

（四）擬加入會員或者股東名單；

（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；

（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；

（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

第十條

期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：

（一）設(shè)立目的和職責；

（二）名稱、住所和營業(yè)場所；

（三）注冊資本及其構(gòu)成；

（四）營業(yè)期限；

（五）組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；

（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；

（七）基本業(yè)務(wù)制度；

（八）風險準備金管理制度；

（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；

（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；

（十一）章程修改程序；

（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

第十一條

除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：

（一）會員資格及其管理辦法；

（二）會員的權(quán)利和義務(wù)；

（三）對會員的紀律處分。

第十二條

期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：

（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；

（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；

（三）保證金的管理和使用制度；

（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；

（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；

（六）交易糾紛的處理方式；

（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

（注：會員制期貨交易所將會員的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)寫在章程中，公司制則寫在交易規(guī)則中。這是因為，會員制中，會員是出資人也是交易者，公司制中只是交易者）。

第十三條

期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（注：條例：變更住所、營業(yè)場所）

第十四條

期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

第十六條

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十七條

期貨交易所因下列情形之一解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

（二）會員大會或者股東大會決定解散；

（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

第十八條

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。

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