期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：監(jiān)督管理辦法總則

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/09/08 09:42:29　字體：大小

第一條

為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

第三條

期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務(wù)。

第四條

期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

第五條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

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