2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：設(shè)立期貨交易所

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第六條

設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

第七條

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條

期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（注：條例第十條：服務(wù)：場(chǎng)所、合約、履約擔(dān)保；監(jiān)督（會(huì)員、交易、結(jié)算、交割）

（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；

（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；

（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；

（四）查處違規(guī)行為。

第九條

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）章程和交易規(guī)則草案；

（三）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；

（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；

（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；

（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

第十條

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）設(shè)立目的和職責(zé)；

（二）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；

（四）營(yíng)業(yè)期限；

（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；

（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

（七）基本業(yè)務(wù)制度；

（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；

（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；

（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；

（十一）章程修改程序；

（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十一條

除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）會(huì)員資格及其管理辦法；

（二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

（三）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。