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為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!
第二十四條
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
(一)申請書;
(二)任職資格申請表;
(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請財務(wù)負責人任職資格的,還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書,以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
第二十五條
應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
(一)申請書;
(二)任職資格申請表;
(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;
(四)期貨從業(yè)人員資格證書;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十六條
申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。
第二十七條
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
第二十八條
申請人或者擬任人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定:
(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;
(二)申請人依法解散;
(三)申請人撤回申請材料;
(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;
(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;
(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;
(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;
(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
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