2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：處罰

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處罰的邏輯：

1.種類：

行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。

紀(jì)律處罰：降級(jí)、開除。

其他：撤銷任職資格、宣布市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

2.如何罰：

對(duì)個(gè)人：警告、罰款。

對(duì)單位：雙罰。

罰單位：改正、警告、沒收、罰款（違法所得1－5倍）10萬－50萬。

個(gè)人（直接負(fù)責(zé)主管人員、直接責(zé)任人員）：1－10萬。

第六十五條

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規(guī)定接納會(huì)員的；

（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；

（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；

（四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；

（五）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；

（六）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；

（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

（九）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第九項(xiàng)、第十一項(xiàng)、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項(xiàng)、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。