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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：處罰
為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
處罰的邏輯：
1.種類：
行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。
紀(jì)律處罰：降級、開除。
其他：撤銷任職資格、宣布市場禁止進入者。
2.如何罰：
對個人：警告、罰款。
對單位：雙罰。
罰單位：改正、警告、沒收、罰款（違法所得1－5倍）10萬－50萬。
個人（直接負(fù)責(zé)主管人員、直接責(zé)任人員）：1－10萬。
第六十五條
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：
（一）違反規(guī)定接納會員的；
（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；
（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；
（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；
（五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；
（六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；
（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；
（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；
（九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；
（十）限制會員實物交割總量的；
（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
（十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
有本條第一款第二項所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。
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