2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：金融期貨投資制度

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第十四條

期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；

（二）持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

第十五條

期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。

第十六條

期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）變更股權(quán)申請(qǐng)書；

（二）股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書；

（四）變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；

（五）間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表；

（六）期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明；

（七）擬增加出資額的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議；

（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告；

（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告；

（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃；

（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十七條

期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額；

（二）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。