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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn):期貨公司治理

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2015/02/03 09:31:59 字體:

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!

第三十三條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理。

第三十四條

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。

期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

第三十五條

期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

第三十六條

期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司:

(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;

(六)變更名稱;

(七)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);

(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告;期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第(五)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)所列情形的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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