2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨公司股東

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　　第七條

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬?shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度，在最近2個會計(jì)年度內(nèi)至少1個會計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

　?。ǘ﹥糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；

　?。ㄈ┌▽ζ谪浌镜某鲑Y在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；

　?。ㄋ模]有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

　?。ㄎ澹┙?年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

　?。┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　　（七）在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

　?。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

　?。ň牛┎淮嬖谥袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。

　　有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　?。ㄈ?dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　?。ㄋ模?dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　?。ㄎ澹﹤€人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　【例題】下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（?。?。

　　A.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

　　B.乙企業(yè)或有負(fù)債凈占凈資產(chǎn)的40％

　　C.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計(jì)年度內(nèi)有1個會計(jì)年度盈利

　　D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

　　【正確答案】C

　　【答案解析】C選項(xiàng)中的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均應(yīng)不低于人民幣3000萬元。

　　第八條

　　設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　【例題】下列擬持有期貨公司100％股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（?。?/p>

　　A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

　　B.凈資本9億元

　　C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項(xiàng)的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。

　　第九條

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。

　　【例題】期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的法定條件。（?。?/p>

　　【正確答案】√