2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務(wù)資格申請

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　　第六條

　　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　第七條

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：

　?。ㄒ唬┤〉媒鹑谄谪浗?jīng)紀業(yè)務(wù)資格；

　?。ǘ┚哂袕氖陆鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等；

　?。ㄈ┙Y(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷；

　?。ㄋ模┚哂袧M足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

　?。ㄎ澹└呒壒芾砣藛T近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

　?。┎淮嬖诒恢袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

　　（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；

　?。ò耍┙?年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

　?。ň牛┙?年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

　　（十）控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；

　?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　【例題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有（?。?/p>

　　A.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

　　B.控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

　　C.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

　　D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　第八條

　　期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

　?。ㄒ唬┒麻L、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

　?。ǘ┳再Y本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

　?。ㄈ┥暾埲涨?個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【例題】期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（　）年以上。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。