2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)督管理

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　　第三十三條

　　中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第三十四條

　　監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　【例題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（?。?yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十五條

　　期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　【例題】期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ā。┑缺O(jiān)督措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令停業(yè)整頓

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三十六條

　　期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

　　第三十七條

　　期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第三十八條

　　期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

　　第三十九條

　　期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。