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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：投資者管理
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十條
中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。
第十一條
期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。
期貨公司應當督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂社會公共秩序。
【例題】關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有（?。?。
A.按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分
B.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
C.完善客戶糾紛處理機制
D.開展投資者風險教育
【正確答案】BCD
【答案解析】根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第七條第一款規(guī)定，期貨公司不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。
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