2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》：金融期貨投資者適當(dāng)性制度

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第一條

　　為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條

　　本規(guī)定所稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　第三條

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下統(tǒng)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所），中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心），中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　第四條

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

　　【例題】中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行（?。?。

　　A.監(jiān)督檢查

　　B.核查驗(yàn)證

　　C.行政監(jiān)管

　　D.自律管理

　　【正確答案】D

　　【答案解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條第二款規(guī)定。

　　【例題】中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公同執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（?。?/p>

　　【正確答案】×

　　【答案解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條第一款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。