期貨從業(yè)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法（3）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2014/04/30 18:20:42　字體：大小

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第三章　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　第十八條至第二十三條

　　第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　?。ㄒ唬﹥糍Y本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；

　?。ǘ﹥糍Y本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；

　?。ㄈ﹥糍Y本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬(wàn)元；

　　（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

　?。ㄎ澹┝鲃?dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

　?。┴?fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

　?。ㄆ撸┮?guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

　　第十九條期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。

　　第二十條從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。

　　第二十一條從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：

　?。ㄒ唬┤嗣駧?000萬(wàn)元；

　?。ǘ┛蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%.

　　第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%.

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