期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點(diǎn)：期貨從業(yè)人員管理辦法

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第一章 總則

　　1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：

　　期貨公司

　　期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員

　　期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

　　第二章 從業(yè)者的取得和注銷

　　1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

　　年滿18周歲；

　　具有完全民事行為能力；

　　具有高中以上文化程度；

　　通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格。

　　2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

　　品行端正、良好的職業(yè)道德；

　　已被機(jī)構(gòu)聘用；

　　3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰；

　　最近3 年未因違法違規(guī)撤銷證券，期貨從業(yè)資格。

　　3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　誠(chéng)實(shí)守信、維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

　　保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益；

　　提供專業(yè)服務(wù)，充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證。

　　當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突，即時(shí)向客戶進(jìn)行披露并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

　　定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。

　　不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

　　2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

　　進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易；

　　挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)。

　　3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：

　　利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益；

　　代理客戶從事期貨交易。

　　4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

　　傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

　　代理客戶從事期貨交易。

　　5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

　　收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

　　代理從事期貨交易。

　　6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后，應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng)，可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律，在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)。

　　第五章 罰則

　　1.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)警告，單處或者并處3萬以下罰款。