期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點：任職資格的申請和核準(zhǔn)

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　任職資格的申請和核準(zhǔn)

　　1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

　　申請書、任職資格表、2名推薦人的書面意見、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明、資質(zhì)測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

　　2.申請經(jīng)理層的材料：

　　申請書、任職資格、2名推薦人的書面意見、身份學(xué)歷、學(xué)位證明、期貨從業(yè)人員資格證書、資質(zhì)測試合格證明。

　　3.推薦人：

　　推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人每年最多只推薦3個人申請。

　　4.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請。

　　5.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：

　　申請書、任職資格申請表、身份學(xué)歷學(xué)位、期貨從業(yè)資格證、申請人的境外大學(xué)證書，需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件。

　　6.申請人有下列行為將終止決定：

　　未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

　　取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認(rèn)證的除外

　　7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機構(gòu)提供下列文件：

　　任職說明書、相關(guān)會議決議、相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件、高級管理人員的職責(zé)范圍。

　　免除的話需要提交的文件：

　　免職決定文件、相關(guān)會議文件，在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

　　9.期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職。

　　期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

　　兼職的話必須在5日內(nèi)報告。

　　10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處、擔(dān)任不過12個月，提交申請只提供下列材料：

　　申請書、任職申請表、擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

　　董事、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要重新申請。