2016年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨交易所

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第六條

設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條

期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第八條

期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

第九條

有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：

注：147條（實為146條）：不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形。（無能力、負債、違法犯罪等）

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

第十條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）設(shè)計合約，安排合約上市；

（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（注：原為保證合約的履行）

（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十一條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當(dāng)日無負債結(jié)算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；

（五）風(fēng)險準備金制度；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

第十二條

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

（一）提高保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；

（五）采取其他緊急措施。

前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

第十三條

期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；

（三）上市、修改或者終止合約；

（四）變更住所或者營業(yè)場所；

（五）合并、分立或者解散；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

第十四條

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

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