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2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨公司
為幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰：
（一）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；
（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；
（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
（四）占用客戶保證金；
（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
（七）未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；
（八）在傳遞交易指令前未對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證；
（九）違反中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；
（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
（十一）違反中國證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；
（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；
（十三）違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
（十四）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
（十五）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
（十六）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；
（十七）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
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