期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)：期貨公司

2019年第一次期貨從業(yè)考試時(shí)間為3月23日。為幫助大家更有效的備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》的高頻考點(diǎn)，預(yù)祝順利備考！

知識(shí)點(diǎn)：期貨公司

【考頻指數(shù)】★★

【難易程度】易

（一）期貨公司的界定

1.期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

2.職能：

根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約；辦理結(jié)算和交割手續(xù)；

對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)；

為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。

為客戶管理資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理等。

（二）期貨公司的性質(zhì)與特征

1.期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。

2.與其他金融機(jī)構(gòu)相比的差異性：

第一，期貨公司是提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。

第二，期貨公司具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)往往成為期貨公司的重要風(fēng)險(xiǎn)源。

第三，期貨公司面臨雙重代理關(guān)系，即公司股東與經(jīng)理層的委托代理問(wèn)題以及客戶與公司的委托代理問(wèn)題?？蛻衾麧?rùn)最大化的前提下，爭(zhēng)取為公司股東創(chuàng)造最大價(jià)值。

（三）期貨公司的業(yè)務(wù)類(lèi)型

（1）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：傭金。境內(nèi)、境外。

（2）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢。

（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，提供適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品。

（四）期貨公司的功能與作用

第一，作為銜接場(chǎng)外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場(chǎng)的交易成本。

第二，可以降低期貨交易中的信息不對(duì)稱(chēng)程度。

第三，可以高效率地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的職能，并通過(guò)結(jié)算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

第四，可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。

（五）期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度與相關(guān)要求

1.完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)

2.建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

3.期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理

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