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2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點:期貨公司法律責任

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/08/23 14:09:11 字體:

2018年期貨從業(yè)第四次考試時間為9月8日。為幫助大家更高效的備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點,供大家參考!

2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點

知識點:法律責任★

第九十二條 期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十五條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的材料、報告、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

第九十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。  

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