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2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2018/05/08 16:23:40 字體:

2018年期貨從業(yè)第二次考試時(shí)間為5月12日。為幫助大家更高效的備考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識(shí)點(diǎn),供大家參考!

2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)★★★

第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶委托,運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān)。

第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,通過(guò)專門賬戶提供服務(wù)。

第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):

(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

(二)為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括:

(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品;

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:

(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;

(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額;

(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶利益;

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;

(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益,進(jìn)行利益輸送;

(八)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。  

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