2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：會(huì)員制期貨交易所

2018年期貨從業(yè)第二次考試時(shí)間為5月12日。為幫助大家更高效的備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識(shí)點(diǎn)，供大家參考！

知識(shí)點(diǎn)：會(huì)員制期貨交易所★★★

第十九條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（注：最為重要的事項(xiàng)）

（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

（二）選舉和更換會(huì)員理事；

（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；

（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；

（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；

（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

（二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；

（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。

第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；

（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；

（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；

（六）決定會(huì)員的接納和退出；

（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（注：合并、分立、解散、清算歸大會(huì)）

（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；

（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；

（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃；

（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；

（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；

（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；

（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十八條 理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；

（三）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；

（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；

（三）中國證監(jiān)會(huì)提議。（對比會(huì)員大會(huì)）

理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。

第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第三十一條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。（會(huì)員大會(huì)：理事簽名）

第三十二條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

各專門委員會(huì)對理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。

第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；

（二）主持期貨交易所的日常工作；

（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；

（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；

（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；

（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；

（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計(jì)劃；

（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；

（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；

（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。  

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