2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

第十三條 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度；

（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢(qián)制度；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。

第十四條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。

第十五條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶及合同管理，開(kāi)戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶資料上簽字留痕；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶資料。

【多選題】根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶及合同管理的表述，錯(cuò)誤的有（ ）。

A.營(yíng)業(yè)部使用的期貨經(jīng)紀(jì)合同可以不連續(xù)編號(hào)

B.客戶開(kāi)戶資料必須由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)核并簽字留痕

C.營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式四份

D.營(yíng)業(yè)部將客戶開(kāi)戶資料報(bào)送至期貨公司總部后，無(wú)須再留有任何資料

【正確答案】BCD

【答案解析】根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第十六條，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶及合同管理，開(kāi)戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶資料上簽字留痕；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶資料。