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2017年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》之期貨交易所(一)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2016/12/15 15:08:43 字體:

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2017年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》之期貨交易所(一)

1.設立期貨交易所,由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者組織期貨交易及其相關活動。

2.期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

3.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員

和非結(jié)算會員組成。

4.有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:

注:147條(實為146條):不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形。(無能力、負債、違法犯罪等)

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

2017年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》之期貨交易所(二)

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