為進一步強化案件風(fēng)險防控工作，鞏固案件風(fēng)險排查成果，岳池聯(lián)社根據(jù)四川銀監(jiān)局《關(guān)于繼續(xù)強化案件防控工作鞏固案件風(fēng)險排查成果的通知》要求，把案防工作提上重要議事日程，迅速行動，周密部署，認(rèn)真開展了以操作風(fēng)險防范為主要內(nèi)容的案件防范專項治理“回頭看”深度排查工作，呈現(xiàn)出“快、嚴(yán)、細(xì)、實”的特點。

　　——組織實施快。為抓好此次案件風(fēng)險排查“回頭看”工作，聯(lián)社迅速成立了以理事長任組長，監(jiān)事長任副組長，其他領(lǐng)導(dǎo)和部室（中心）負(fù)責(zé)人為成員的案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專門負(fù)責(zé)排查工作的組織部署，研究制定排查工作方案、措施等；同時下設(shè)辦公室于稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)排查工作總結(jié)和情況通報。8月31日，聯(lián)社召開各駐社稽核員會議，對案件風(fēng)險排查“回頭看”工作進行了細(xì)致研究部署，并明確了實施方案和步驟，組織12名排查人員組成6個排查組，于9月1日至9月15日對全轄信用社案件風(fēng)險進行了為期半個月的認(rèn)真排查，達到了預(yù)期目的。

　　——工作要求嚴(yán)。一是嚴(yán)肅紀(jì)律，狠抓落實。實行“誰排查、誰負(fù)責(zé)”的工作責(zé)任制，要求各排查小組把排查工作做深、做細(xì)、做實，做到不走過場、不留死角、不留情面，排查過程有記錄可核。對排查工作不重視、走過場，風(fēng)險隱患排查不徹底，嚴(yán)肅追究排查人員的責(zé)任。二是突出排查對象和重點。重點加強對開戶管理、印鑒卡保存及核對、大額資金頻繁轉(zhuǎn)進轉(zhuǎn)出賬戶的對賬、大額資金走賬的審查審批，以及電話驗證執(zhí)行情況等方面的風(fēng)險排查。三是強化信息反饋。在排查過程中發(fā)現(xiàn)的案件線索和可疑情況，要求及時上報聯(lián)社案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由聯(lián)社組織專門力量徹底清查，確保風(fēng)險隱患得到有效控制和糾正。

　　——排查工作細(xì)。按照“覆蓋全面、突出重點、有的放矢”的工作要求，6個工作組投入工作日180個，對全縣48個營業(yè)網(wǎng)點逐一進行了排查，排查覆蓋面達100%。以大額存款進出、對賬及賬戶管理為重點，共排查大額存款進出798筆、金額91914.65萬元，對賬630筆、金額35161.22萬元，排查開戶和銷戶27筆、金額1635.70萬元；通過排查，共發(fā)現(xiàn)對賬單發(fā)出或收回不及時或存在瑕疵、預(yù)留印鑒卡戶名與開戶戶名不一致、銷戶手續(xù)不齊、憑證使用不合規(guī)、未按規(guī)定辦理開戶單位更換預(yù)留印鑒、登記簿建立不齊等大小問題問題數(shù)十筆，及時地發(fā)現(xiàn)了存在的各類問題，為有效整改、堵截風(fēng)險找準(zhǔn)了方向。

　　——問題整改實。針對排查出來的問題，聯(lián)社一是及時召開了專題會議，研究落實整改措施，并逐個機構(gòu)出具了排查意見書，落實人員限期整改，并加強對各社整改情況的跟蹤督促檢查。對整改不力的單位和個人，嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社稽核處罰辦法（試行）》和《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)。二是逐級召開會議，要求各社繼續(xù)以案件風(fēng)險排查“回頭看”工作為載體，對照檢查發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，查找不足，切實搞好自查自糾，并以此為契機，進一步加強對員工的教育引導(dǎo)，著力提高員工案防意識，從源頭上防范案件發(fā)生，確保全轄安全無事故運營。