從本質(zhì)上說，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟就是在生產(chǎn)、流通，消費、分配的每一個環(huán)節(jié)實現(xiàn)廢棄物減量化、資源化，無害化，實際上就是廢棄物資源的有效配置問題�；�于此，本文以界定廢棄物是以資源為前提，從微觀經(jīng)濟學(xué)角度，通過探討廢棄物資源有效配置機制，透析當今資源短缺和環(huán)境惡化的制度根源，尋求實現(xiàn)廢棄物資源有效配置即發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的制度切入點——綠色經(jīng)濟制度體系，以期為循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展奠定經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)。

　　一、廢棄物是一種“因多而少”的間接稀缺性資源

　　廢棄物是人們在開發(fā)利用自然資源的經(jīng)濟行為（包括生產(chǎn)、流通、消費）過程中產(chǎn)生的，只是生產(chǎn)和生活產(chǎn)品物質(zhì)和能量形式的轉(zhuǎn)換，是物質(zhì)循環(huán)和能量流動的一種形式。隨著社會經(jīng)濟發(fā)展和人民消費水平的提高，人類在生產(chǎn)、流通、消費過程中，常常需要面對廢棄物的“二多”問題：潛在廢棄物（通過集約化經(jīng)濟活動可以避免的廢棄物）和前端廢棄物（已形成但并未進入廢棄物處置場的可回收利用的廢棄物）“多”；末端廢棄物（進入末端廢棄物處置場的廢棄物）經(jīng)過處置后排放到生態(tài)環(huán)境中的污染物“多”。而這“二多”必然導(dǎo)致：自然資源的稀缺性不斷加�。荷鷳B(tài)環(huán)境容納力愈來愈成為稀缺性資源。

　　由于傳統(tǒng)單向流動的經(jīng)濟行為所產(chǎn)生的潛在廢棄物和前端廢棄物多，自然資源的利用與回收率低，末端廢棄物經(jīng)處置排放到環(huán)境的污染物多，在同等技術(shù)條件下，要使人類經(jīng)濟活動滿足一定量的社會需求，就必須消耗更大量的自然資源。而經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的潛在廢棄物和前端廢棄物多，又加劇了末端廢棄物的總量，在相同的資源化處置技術(shù)條件下，排入到環(huán)境中的污染物就更多，這無疑給本來就稀缺的生態(tài)環(huán)境容納力帶來了更大的壓力，必然使生態(tài)環(huán)境容納力成為更加稀缺的資源。

　　二、“雙失靈”導(dǎo)致廢棄物資源的配置失效

　　1、廢棄物資源配置的市場失靈根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)基本原理，市場機制這只看不見的手在一系列理想假設(shè)條件下，是廢棄物資源在不同用途之間和不同時間上配置的有效機制，也就是說，正常市場機制可以實現(xiàn)廢棄物資源配置的帕累托最優(yōu)。但是在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，這些理想假設(shè)條件往往無法滿足，市場機制就不可能完全實現(xiàn)廢棄物資源的有效配置，必然產(chǎn)生廢棄物資源配置的市場失靈。就廢棄物資源來說，最嚴重的市場失靈包括：

　　廢棄物資源產(chǎn)權(quán)不明晰產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認為，市場機制正常作用的基本條件是明確而專一的，且可轉(zhuǎn)讓和實行的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是有效利用、交換、保存、管理資源和對資源進行投資的先決條件。

　　一般來說，廢棄物資源往往擁有沒有明確的定義、非專一即多重產(chǎn)權(quán)、不安全、不能執(zhí)行、不可轉(zhuǎn)移的產(chǎn)權(quán)不明晰特征。如生態(tài)環(huán)境容納力的產(chǎn)權(quán)就不明確，而且多重產(chǎn)權(quán)，這就必然引起隨地傾倒廢棄物的短期行為，而不追求廢棄物處置的高效資源化。又如政府宣布廢棄物分類收集法規(guī)以及廢棄物收費制度，但或者僅是說說而已，或者收費低于治理廢棄物的費用而使經(jīng)濟行為主體寧可交費也不愿采取行動治理廢棄物，致使廢棄物資源產(chǎn)權(quán)難以有效實行。

　　廢棄物資源市場不完善首先，許多廢棄物資源市場還根本沒有發(fā)育起來，或根本不存在，如廢舊電池回收后無處送；有些廢棄物資源市場雖然存在，但價格不合理，如回收資源市場價格高于自然資源價格。由于自然資源價格只反映了勞動和資本成本，沒有反映經(jīng)濟活動中自然資源消耗的機會成本，造成了自然資源的大量耗用和浪費，也造成潛在和前端廢棄物的大量產(chǎn)生及末端廢棄物污染物的無度排放。

　　其次，即使廢棄物資源存在市場，市場失靈還表現(xiàn)為競爭不足。有效市場應(yīng)具備賣者買者眾多、進入市場障礙較小的特點。然而，例如我國的廢棄物管理一直被視為社會公益事業(yè)，由政府一家包攬，政府部門既是監(jiān)督機構(gòu)，又是管理部門和執(zhí)行部門，主要費用由政府撥款，缺乏競爭機制而產(chǎn)生低效，造成廢棄物排放量越來越大，污染越來越嚴重，廢棄物治理的負擔也越來越重。

　　廢棄物資源的公共物品屬性公共物品具有兩個特征：一是消費的非排他性，即個人對公共物品的消費不影響其他消費者對同一公共物品的消費；二是供給的不可分性，即為一個消費者生產(chǎn)公共物品就必須為所有消費者生產(chǎn)該物品。在許多情況下，個人不管付錢與否，都不能從公共物品的消費者中被排除，如，有效處置廢棄物減少了污染而使生態(tài)環(huán)境清新，不可能把其中任何一人從這清新的生態(tài)環(huán)境中排除出去。因為沒有人能夠被排除，消費者就不會為消費清新的生態(tài)環(huán)境這一公共物品而付錢。消費者不付錢，私人企業(yè)賺不到錢，就不愿意通過減少廢棄物的產(chǎn)生或者提高廢棄物的資源化效率，來提供清新的生態(tài)環(huán)境。

　　從廢棄物資源配置市場失靈的三個方面，我們可以看出，市場失靈的產(chǎn)生主要在于廢棄物資源的外部性問題�！翱床灰姷氖帧钡亩ɡ�，要依賴于一個隱含的假設(shè)：單個經(jīng)濟個體的經(jīng)濟行為對社會上其他人的福利不產(chǎn)生影響，即不存在外部性。但是對廢棄物資源來說，這一假定往往不能成立。根據(jù)外部性理論，廢棄物資源外部性包括兩個方面：

　　外部經(jīng)濟，即存在外在利益。如A經(jīng)濟個體因采用先進技術(shù)實行清潔生產(chǎn)而避免了潛在和前端廢棄物的產(chǎn)生，節(jié)約了自然資源，保護了環(huán)境，給社會帶來利益，但它自己并不能由此得到補償，此時這一經(jīng)濟活動的私人利益就小于該活動帶來的社會利益，該經(jīng)濟個體就不會持續(xù)進行此類經(jīng)濟行為。

　　外部不經(jīng)濟，即存在外在成本。如B經(jīng)濟個體沒有實行清潔生產(chǎn)而大量消耗自然資源并大量排放潛在和前端廢棄物，破壞了生態(tài)環(huán)境，給社會其他人帶來了危害，但其并不由此而支付足夠抵償這種損害的成本，此時該經(jīng)濟活動所付出的私人成本就小于該活動所造成的社會成本，于是該經(jīng)濟個體就會無所顧忌地不斷進行此類經(jīng)濟行為。

　　如何鼓勵A(yù)經(jīng)濟個體持續(xù)其清潔生產(chǎn)這一經(jīng)濟行為，而遏止B經(jīng)濟個體不合理的經(jīng)濟行為，外部性內(nèi)部化是最好的選擇，即矯正由于外部性而造成的市場機制對廢棄物資源配置的失效。

　　2、政府失靈是廢棄物成災(zāi)的另一制度根源在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，長期以來對廢棄物資源外部性問題的忽視，導(dǎo)致了自然資源的濫用，形成了日益嚴重的資源枯竭和環(huán)境惡化兩大災(zāi)難性問題�？梢哉f，外部性內(nèi)部化是實現(xiàn)廢棄物資源有效配置的關(guān)鍵和難點。

　　根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)原理，要實現(xiàn)外部性內(nèi)部化，有兩種途徑：

　　第一，運用科斯定理解決外部性內(nèi)部化問題通過明晰產(chǎn)權(quán)，使難以交易的外部成本或利益進入可交易的市場體系，雙方可以通過交易來解決外部性問題。因為明確的產(chǎn)權(quán)及其可轉(zhuǎn)讓特性可以使私人成本（或利益）與社會成本（或利益）趨于一致，即不存在外在成本或利益，也就不存在外部性了。

　　第二，運用政府干預(yù)實現(xiàn)外部性內(nèi)部化政府干預(yù)可分為兩類：直接管制，包括行政和法律手段；經(jīng)濟政策，包括稅收（抑制）和補貼（激勵）兩種手段。

　　通常情況下，政府會采取經(jīng)濟政策來矯正外部性所造成的廢棄物資源配置的市場失靈。政府經(jīng)濟政策的干預(yù)并不是直接干預(yù)經(jīng)濟個體的經(jīng)濟行為，而是改變影響經(jīng)濟個體經(jīng)濟行為的條件（成本或收益）。以利潤最大化為目標的經(jīng)濟個體在條件改變之后，也必然會改變自己的經(jīng)濟行為，從而實現(xiàn)資源的有效配置。也就是說，政府經(jīng)濟政策的作用仍然是通過市場機制來實現(xiàn)的，所以這種政策并不是政府對市場機制的干預(yù)，而只是改變了影響市場機制的某些條件，即：當存在外在成本時采取稅收等限制性手段，扼制經(jīng)濟行為的發(fā)生，當存在外在收益時，采取補貼政策等激勵性手段，鼓勵經(jīng)濟行為持續(xù)進行。

　　可以看到，政府在廢棄物資源配置過程中具有矯正市場失靈的作用。但政府干預(yù)往往未能制定有效扼制廢棄物排放并規(guī)范自然資源循環(huán)回收利用的廢棄物政策，或者已制定的其他政策尤其是經(jīng)濟發(fā)展政策（旨在追求傳統(tǒng)經(jīng)濟考核指標，如GDP等），卻在加重市場失靈。這種情況稱為政府失靈，就廢棄物資源來說，政府失靈表現(xiàn)在兩個方面：

　　缺乏循環(huán)型特征的廢棄物管理政策二十世紀70年代中后期之前，全球廢棄物政策視點均停留在末端廢棄物的治理問題上，從而形成了以“廢棄物處理法”為特征的廢棄物管理政策；到80年代中期，廢棄物政策視點已部分轉(zhuǎn)移到前端廢棄物減量措施上，形成了以“廢棄物排放法”為特征的廢棄物管理政策，進入90年代，廢棄物政策視點進一步轉(zhuǎn)移到潛在廢棄物和前端廢棄物減量的全過程控制對策上，而形成了以“循環(huán)經(jīng)濟廢棄物法”為特征的廢棄物管理政策，而且，資源利用模式也由“原料—產(chǎn)品—廢棄物”的單向運行轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸�料—產(chǎn)品—原料”的循環(huán)運行。廢棄物政策視點的演進過程及資源利用模式的轉(zhuǎn)變也從側(cè)面說明，目前確實缺乏循環(huán)型特征的廢棄物管理政策。

　　其他政府政策尤其是經(jīng)濟發(fā)展政策的溢出效應(yīng)政府不僅有責任出臺廢棄物管理政策，同時也負責旨在實現(xiàn)社會和經(jīng)濟發(fā)展目標的政策制定，而這些政策無意間對廢棄物問題產(chǎn)生了溢出效應(yīng)，即這些政策加劇了廢棄物的大量排放。如，產(chǎn)業(yè)政策旨在追求產(chǎn)業(yè)部門的盈利率，而這必然帶來自然資源和環(huán)境容納力的過載；投資政策雖帶來了區(qū)域經(jīng)濟總體水平的提高，但也造成了區(qū)域生態(tài)環(huán)境的惡化；資源綜合利用政策針對于生產(chǎn)領(lǐng)域卻忽略了消費領(lǐng)域中存在的問題。

　　廢棄物成災(zāi)的制度根源——市場失靈和政府失靈，導(dǎo)致了廢棄物資源的配置失效。但廢棄物問題并不是從天上掉下來的，而是由于人們的制度安排出了毛病。所以，廢棄物資源循環(huán)利用的制度創(chuàng)新是徹底根除廢棄物災(zāi)難的必由之路。

　　三、構(gòu)建綠色經(jīng)濟制度體系，促進循環(huán)經(jīng)濟制度創(chuàng)新

　　新制度經(jīng)濟學(xué)認為，“制度是一個社會的游戲規(guī)則，……是為決定人們的相互關(guān)系設(shè)定的一些制約。制度構(gòu)成了人們在政治、社會、經(jīng)濟方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)”。制度及其變遷和創(chuàng)新是經(jīng)濟增長和發(fā)展的內(nèi)生變量，有效的制度才能把土地、資本，勞動和技術(shù)、知識等生產(chǎn)要素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力。有了制度，這些生產(chǎn)要素才得以充分發(fā)揮其功能。在某種意義上，資源配置也是由特定制度所支配的。

　　對廢棄物資源來說，盡管廢棄物是放錯地方的財富，但我們卻越來越被這些“財富”所困擾，學(xué)術(shù)界人士稱之為“財富的災(zāi)難”。那么，原因何在呢？筆者認為，導(dǎo)致“財富的災(zāi)難”的根源在于廢棄物資源管理制度的低效。表現(xiàn)為：缺乏一種能夠把廢棄物潛在資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實經(jīng)濟優(yōu)勢的制度環(huán)境；缺乏一整套廢棄物資源循環(huán)利用管理的制度框架；缺乏一種公平競爭、真正體現(xiàn)經(jīng)濟個體利益的制度環(huán)境�，F(xiàn)存的廢棄物末端管理制度運行效率低，表現(xiàn)為各種正式和非正式的廢棄物規(guī)則把人們的努力與報酬相聯(lián)系的程度降低；此外，人們的廢棄物意識、法制觀念和創(chuàng)新意識淡泊，思想觀念傳統(tǒng)守舊，從廢棄物產(chǎn)生到處置整個過程缺乏激勵性制度安排，針對廢棄物源頭控制和循環(huán)回收利用的經(jīng)濟動力，缺乏一種有效的制度保障。

　　廢棄物循環(huán)利用管理制度創(chuàng)新是一個極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要研究、采取多方面的綜合措施。筆者認為，其中的切入點是構(gòu)建綠色經(jīng)濟制度體系。簡單說，就是要更換經(jīng)濟行為的主要規(guī)則和考核指標，用綠色經(jīng)濟規(guī)則和指標，作為今后經(jīng)濟行為的“指揮棒”。

　　促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的綠色經(jīng)濟制度體系是隨著全球環(huán)境革命在經(jīng)濟社會各領(lǐng)域的滲透而逐漸形成的，是環(huán)境經(jīng)濟行為的初步制度框架，可用框表表示：

　　當今世界各國包括我國在內(nèi)，對怎樣計算、評估生態(tài)環(huán)境破壞與資源浪費所造成的直接經(jīng)濟損失，對怎樣計算保護環(huán)境、治理污染、保護生態(tài)、挽回資源損失所必須支付的投資，都已積累了一些初步經(jīng)驗，形成了一套初步可行的評估、計算方法。因此，綠色經(jīng)濟制度體系的概念，完全可以量化而投入實際操作。

　　用綠色經(jīng)濟制度體系這個新的“指揮棒”去規(guī)范和考核人們經(jīng)濟行為的業(yè)績，對加強廢棄物資源的循環(huán)利用，促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展有兩大作用：激勵和遏制。

　　各種經(jīng)濟制度的建立與實施，可以大大鼓舞那些率先實行高資源循環(huán)利用率、低廢棄物和污染物排放的經(jīng)濟行為。因為資源循環(huán)利用率越高，自然資源消耗越少，潛在和前端廢棄物產(chǎn)生量越少，末端廢棄物資源化率越高，其經(jīng)濟行為的環(huán)境經(jīng)濟效益就越大。這就能夠激勵經(jīng)濟個體進一步采取科學(xué)的、先進的經(jīng)濟技術(shù)措施，去更好地實現(xiàn)廢棄物減量化、資源化、無害化，把經(jīng)濟行為真正建立在循環(huán)經(jīng)濟基礎(chǔ)之上。

　　以上各種經(jīng)濟制度的嚴厲貫徹執(zhí)行，可以迫使經(jīng)濟個體不得不放棄傳統(tǒng)的高消耗、高污染的經(jīng)濟行為。因為資源消耗及潛在與前端廢棄物排放越大，經(jīng)濟行為的環(huán)境經(jīng)濟效益就越小。從而就能夠有效地迫使經(jīng)濟個體采取果斷的經(jīng)濟技術(shù)措施去轉(zhuǎn)變經(jīng)濟行為，以實現(xiàn)廢棄物的減量化、資源化、無害化，逐步回到循環(huán)經(jīng)濟的軌道上來。

　　由此看來，綠色經(jīng)濟制度體系這個“指揮棒”，如果運用得好，執(zhí)行得嚴，再加上健全、有力、配套的法律經(jīng)濟行政措施，不僅是實現(xiàn)減量化、資源化，無害化的廢棄物循環(huán)利用管理制度的切入點，而且在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展方面，也發(fā)揮著重要作用。