2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷多選二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　11.以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要有（）。

　　A.簽署基金合同

　　B.基金運(yùn)作

　　C.基金募集

　　D.基金終止

　　12.基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有（）。

　　A.對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D.對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

　　13.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

　　14.營(yíng)銷組合的要素是基金營(yíng)銷的核心內(nèi)容，這些要素包括（）。

　　A.渠道

　　B.費(fèi)率

　　C.產(chǎn)品

　　D.促銷

　　15.（）可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　16.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括（）。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　D.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　17.對(duì)于基金管理費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是（）。

　　A.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比，與基金規(guī)模成反比

　　B.不同類別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

　　C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

　　D.我國(guó)基金大部分按照2.5％的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

　　18.下列屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是（）。

　　A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　B.債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　C.某行業(yè)投資占股票投資的比例

　　D.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　19.基金的收入來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括（）。

　　A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

　　C.買人返售金融資產(chǎn)收入

　　D.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

　　20.開放式基金的分紅方式有（）。

　　A.現(xiàn)金分紅方式

　　B.增加投資份額

　　C.股利分紅

　　D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

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