2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬單選七

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用（）方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。

　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

　　C.上網(wǎng)定價(jià)

　　D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

　　2.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則一E不超過（）家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　3.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（）。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　6.股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循（）。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變?cè)瓌t

　　D.資本實(shí)存原則

　　7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.15

　　8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)（）名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)；可以設(shè)（）名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　A.1，1～3

　　B.1，1～2

　　C.2，1～2

　　D.2，1～3

　　9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（）以上的股東單位或者在上市公司前（）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　A.10％，5

　　B.10％，10

　　C.5％，10

　　D.5％，5

　　10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）股票。

　　A.優(yōu)先

　　B.可交換

　　C.無(wú)記名

　　D.記名

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