2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選四

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　31.（ ）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊(cè)登錄

　　32.以下不屬于股份登記的是（ ）。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　33.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。

　　A.提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告

　　B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　C.繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　34.證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以（ ）。

　　A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買賣幾種證券

　　C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中

　　B.開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件

　　C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是（ ）。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　37.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　38.在我國(guó)，交易所會(huì)員（ ）是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉(zhuǎn)讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個(gè)人使用

　　39.下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

　　40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中，（ ）是錯(cuò)誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

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