2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬多選三

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　21.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是（ ）。

　　A.在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

　　B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格

　　D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位

　　22.在實行滾動交收的情況下，在證券清算中（ ）。

　　A.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　B.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

　　C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

　　23.某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價款15萬元，賣出5000股股票A，價款7萬元，賣出5000股股票B，價款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需（ ）。

　　A.收19萬元

　　B.收4萬元

　　C.付15萬元

　　D.收5000股股票A

　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼及簡稱

　　B.股價指數(shù)

　　C.當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價

　　D.當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額

　　25.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ）。

　　A.財務(wù)部門

　　B.風(fēng)險監(jiān)控部門

　　C.計算機(jī)管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門

　　26.全國銀行間市場買斷式回購的（ ）由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　27.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ）。

　　A.客戶（含個人和機(jī)構(gòu)）憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺辦理現(xiàn)金存款

　　B.客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗

　　D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　28.客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融人的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，正確的有（ ）。

　　A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款

　　B.托管人在2個交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣

　　C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)

　　D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款

　　30.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料有（ ）。

　　A.董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明

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