2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬多選八

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括（）。

　　A.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　B.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好

　　C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.債券的期限為2年以上

　　32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有（）。

　　A.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　C.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　D.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述（）事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議

　　C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議

　　D.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理

　　34.H股上市公司審核委員會(huì)成員，要求（）。

　　A.必須全部是非執(zhí)行董事

　　B.出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事

　　C.獨(dú)立執(zhí)行董事占大多數(shù)

　　D.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)

　　35.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應(yīng)滿足（）。

　　A.發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　B.發(fā)行人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　C.持股量最高的5名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證券的35％

　　D.持股量最高的25名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證券的70％

　　36.有下列（）情形之一的，不得收購(gòu)上市公司。

　　A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　D.收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形

　　37.反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有（）。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想

　　38.對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括（）。

　　A.問(wèn)責(zé)制度

　　B.違規(guī)處罰

　　C.舉報(bào)監(jiān)督

　　D.暫停審核

　　39.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有（）條件。

　　A.依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)

　　B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元

　　C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）

　　40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在（）范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

　　B.必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位

　　C.國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20％

　　D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

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