2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬多選六

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　11.國(guó)債交易的計(jì)息原則是（）。

　　A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（）。

　　A.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　B.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　C.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　D.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　13.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（）。

　　A.口頭或書面警示

　　B.罰款

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。

　　A.股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函

　　D.配股說明書

　　15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括（）。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.結(jié)算

　　D.監(jiān)管

　　16.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（）。

　　A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

　　17.投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)Et有交易行為的

　　B.撤銷前日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　18.關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

　　A.證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易

　　B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格

　　C.我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制

　　D.證券交易所是有組織的市場(chǎng)

　　19.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

　　A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（）。

　　A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成

　　B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

　　C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成

　　D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

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