2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選九

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　22.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（ ）的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ）辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部

　　D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是（ ）。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價(jià)格上的限制

　　25.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為（ ）。

　　A. 自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是（ ）。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

　　B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)

　　C.證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易

　　27.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ）。

　　A.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　28.關(guān)于目標(biāo)市場，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.目標(biāo)市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標(biāo)市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場

　　D.證券公司的目標(biāo)市場選擇是指證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對不同的細(xì)分市場進(jìn)行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為

　　29.證券公司申請成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門

　　30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

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