2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選十一

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托時(shí)，（）的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A.電話自動(dòng)委托

　　B.電話轉(zhuǎn)委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。

　　A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

　　B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

　　C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

　　D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

　　44.投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（）。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　47.（）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15個(gè)工作日內(nèi)

　　B.20個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5個(gè)工作日內(nèi)

　　49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（）。

　　A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

　　D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

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