2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選三

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知，其主要內(nèi)容有（）。

　　A.提示

　　B.承銷機構(gòu)

　　C.認購原則

　　D.發(fā)行時間和范圍

　　22.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合（）。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％

　　B.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

　　23.增發(fā)的發(fā)行方式有（）。

　　A.網(wǎng)上定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括（）。

　　A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案

　　B.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告

　　C.最近1年的比較式財務(wù)報表

　　D.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

　　25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是（）。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定

　　D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

　　26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是（）。

　　A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則（）。

　　A.轉(zhuǎn)換比率越高

　　B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

　　C.贖回價格越高

　　D.贖回的期權(quán)價值就越大

　　28.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件是（）。

　　A.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

　　D.自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

　　29.影響國債銷售價格的因素有（）。

　　A.國債承銷的手續(xù)費收入

　　B.承銷商所期望的資金回收速度

　　C.承銷商承銷國債的中標成本

　　D.市場利率

　　30.企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有（）。

　　A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20％

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