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備考信息
2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選一
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多項選擇題
1.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（）。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
2.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其（）進行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表
3.發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按（）要求披露證券承銷業(yè)務的經營情況。
A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收人情況
C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況
5.以募集設立方式設立公司的，公司創(chuàng)立大會由（）組成。
A.發(fā)起人
B.認股人
C.董事
D.經理
6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有（）。
A.公司在1年內擔保金額超過公司最近l期經審計總資產20％的
B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30％的
C.股權激勵計劃
D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項
7.清算組在清算期間行使的職權包括（）。
A.處理公司清償債務后的剩余財產
B.清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單
C.處理與清算有關的公司未了結的業(yè)務
D.通知、公告?zhèn)鶛嗳?/p>
8.會計報表審計過程包括（）。
A.審計完成階段
B.實施審計階段
C.計劃階段
D.評估階段
9.無形資產包括（）。
A.特許經營權
B.土地使用權
C.專利權
D.商譽
10.（）的性質均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。
A.國家股
B.國有法人股
C.非流通股
D.流通股
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