2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題多選五

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　111.金融期貨的基本功能有（ ）。

　　A.套期保值

　　B.價格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機

　　D.套利

　　112.下列關(guān)于認股權(quán)證的杠桿作用的說法中，不正確的有（ ）。

　　A.認股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

　　B.對于某一認股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

　　C.認股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)

　　D.認股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

　　113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（ ）等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

　　A.發(fā)行債券

　　B.股價上升

　　C.股票送股

　　D.股票增發(fā)

　　114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（ ）。

　　A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出新的金融產(chǎn)品

　　B.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品

　　115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表（ ）證券。

　　A.債權(quán)

　　B.外國公司

　　C.跨國公司

　　D.基金組合

　　116.證券發(fā)行制度有（ ）。

　　A.注冊制

　　B.核準制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　117.下列各項中，屬于場外交易市場的有（ ）。

　　A.NASDAQ市場

　　B.EASDAQ市場

　　C.SESDAQ市場

　　D.深圳證券交易所

　　118.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（ ）。

　　A.交易設(shè)施先進

　　B.交易靈活

　　C.交易成本低

　　D.交易效率高

　　119.我國銀行間債券市場的主要職能包括（ ）。

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　120.公司的公積金來源有（ ）。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

　　121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險與收益的描述中，正確的有（ ）。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償

　　B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

　　D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風(fēng)險的補償

　　122.2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ）。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標(biāo)準

　　123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（ ）。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　124.下列各項中，屬于國家法律的有（ ）

　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有（ ）。

　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

　　126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有（ ）。

　　A.證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

　　D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨立戶管理

　　127.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風(fēng)險控制委員會

　　D.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　128.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（ ）。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（ ）。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)

　　D.證券公司、保薦人

　　130.證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

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